O Tribunal de Apelações do Segundo Circuito dos Estados Unidos rejeitou na quinta-feira a disputa do CEO da Terraform Labs, Do Kwon, de uma intimação da Securities and Exchange Commission (SEC). A agência federal estava buscando documentos e testemunhos em conexão com sua investigação sobre se a Terra usou o Protocolo Espelho para vender títulos não registrados.
Kwon recebeu a intimação em setembro de 2021 enquanto participava de uma conferência na cidade de Nova York. Kwon reivindicado em um arquivamento de outubro que a SEC havia violado suas próprias regras, a Lei de Procedimento Administrativo e outros regulamentos ao entregar a intimação pessoalmente. Ele mais tarde também disputado a jurisdição do tribunal sobre o caso devido à falta de contato da Terraform com os Estados Unidos. Aquele tribunal rejeitado essas reivindicações em fevereiro.
O tribunal de apelações governou que a intimação foi devidamente atendida e que a SEC poderia servir a Terraform como uma entidade corporativa por meio de Kwon. Além disso, o tribunal de apelações concluiu que o tribunal distrital tinha jurisdição sobre a Terraform Labs e a Kwon.
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A SEC iniciou sua interação com Terraform e Kwon neste caso em maio de 2021, de acordo com a petição apresentada em outubro. A SEC enviou um e-mail a Kwon pedindo sua cooperação voluntária em sua investigação e, atendendo a essa solicitação, Kwon e seus representantes legais conversaram com os advogados da SEC em julho. Os advogados da Terraform estavam negociando ativamente com a SEC no momento em que a intimação foi entregue.
Além do colapso do ecossistema Terra de US$ 40 bilhões, Kwon e Terraform enfrentaram acusações de evasão fiscal e manipulação de mercado na Coreia do Sul. Um meio de comunicação local al amarrado Terraform com lavagem de dinheiro em um relatório de 30 de maio. Uma série de tweets uma semana antes também levantou acusações de má conduta contra a Terraform.
Aqui está um mergulho profundo nos dados da cadeia, sugerindo que o Mirror Protocol, a bolsa de valores ‘descentralizada’ da TFL, é realmente apenas uma farsa projetada para enriquecer Do Kwon/VCs enquanto manipula a governança e estraga o varejo. Obrigado por ser tão ruim em esconder movimentos na cadeia, Do.
— FatMan (@FatManTerra) 25 de maio de 2022
Bloomberg relatado Quinta-feira, citando uma fonte não identificada, que a SEC também está investigando se a Terraform violou os regulamentos de proteção ao investidor antes do colapso do Terra. A Terraform disse à Bloomberg em comunicado que desconhecia essa investigação.
